银行从业资格考试2016年个人理财考点即时整理（5）
第5波福利，一波接着一波，也是最后一波，留学群银行从业资格考试网给大家带来的这波福利希望可以帮助大家考出好成绩。 合规性管理 1、从业人员的基本构成 (1)个人理财顾问从业人员和综合理财服务从业人员 顾问：提建议 综合：提供建议的基础上，接受客户的委托和授权 综合理财中，要将负责理财计划或产品交易工具的人员与负责本行自营交易的人员分开。 (2)理财经历和关系经理： 理财经理：为客户提供财务分析、理财规划与投资建议 客户关系经理：营销 (3)资深理财经理、高级理财经理、中级理财经理、助理理财经理 2、从业人员的基本条件： (1)对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等有充分的了解和认识; (2)遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为准则 (3)掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及的产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解; (4)具备相应的学历水平和工作经验 (5)具备相关监管部门要求的行业资格 (6)具备银监会要求的其他资格条件 3、职业操守要求： (1)从业基本准则 诚实信用、守法合规、专业胜任、勤勉尽职、保护商业秘密和隐私、公平竞争 (2)从业人员与客户 熟知业务、监管规避、岗位职责、利益冲突、内幕交易、了解客户、反洗钱、风险提示... [ 查看全文 ]银行从业资格考试2016年个人理财考点即时整理（5）的相关文章
