11[单选题] 下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有( )。
Ⅰ.目前我国证券回购券种主要是国债和企业债
Ⅱ.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(S)
Ⅲ.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报
Ⅳ.因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己承担
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：Ⅱ项，以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“买入”(B);ⅠV项，因代理而产生的一切风险由证券公司承担。
12[单选题] 关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(s)
Ⅱ.在上海证券交易所，申报数量必须是1000手或其整数倍
Ⅲ.计价单位为每百元资金到期年收益
Ⅳ.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、ⅠV
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：Ⅱ项，申报数量必须为100手或其整数倍;Ⅳ项，回购交易每笔申报限量最大不超过1万手。
13[单选题] 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括( )等交易步骤。
Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.清算与交收
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。
14[单选题] 下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法正确的有( )。
Ⅰ.到期结算采用逐笔方式交收
Ⅱ.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
Ⅲ.两次结算包括初始结算和到期结算
Ⅳ.一次成交、两次结算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与到期结算。初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收;到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。
15[单选题] 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供( )服务。
Ⅰ.报价Ⅱ.托管Ⅲ.结算Ⅳ.信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务;中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。
16[单选题] 债券( )的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
Ⅰ.修改条款Ⅱ.到期兑付Ⅲ.终止上市Ⅳ.提前赎回
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
17[单选题] 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。
A.5
B.10
C.15
D.30
参考答案：C
参考解析：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。
18[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案( )天内无异议后实施。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：B
参考解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会及原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。
A.国债
B.公司债
C.地方政府债
D.资产证券化证券
参考答案：C
参考解析：我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、企业债、公司债和资产证券化证券。
20[单选题] 下列关于债券交易方式的说法，不正确的是( )。
A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种
B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据
D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易
参考答案：A
参考解析：上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易。目前深、沪证券交易所均不开通债券期货交易。
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