11[单选题] 基金管理人的权利不包括( )。
A.运作和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬
参考答案：B
参考解析：按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：①按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产;②获取基金管理人报酬;③依照有关规定，代表基金行使股东权利;④有关法律法规规定的其他权利。
12[单选题] 下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法，正确的是( )。
A.两者均不包含
B.两者都包含
C.前者不包含，后者包含
D.前者包含，后者不包含
参考答案：D
参考解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
13[单选题] 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币( )。
A.4000万元
B.5000万元
C.3000万元
D.2000万元
参考答案：C
参考解析：根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。
14[单选题] 从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括( )。
A.公平
B.公正
C.自愿
D.诚实信用
参考答案：B
参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第四条规定，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
第三部分：衍生工具
1[单选题] 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势作出预测，这是衍生工具的( )所决定的。
A.跨期性
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性
参考答案：A
参考解析：金融衍生工具的跨期性表现为：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件 进行交易或选择是否交易的合约。
2[单选题] 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以( )方式进行的标准化金融期货合约的交易。
A.公开竞价
B.买方向卖方支付一定费用
C.集合竞价
D.协商价格
参考答案：A
参考解析：金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式进行的标准化金融期货合约的交易。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。
3[单选题] 金融期货中最先产生的品种是( )。
A.利率期货
B.股价指数期货
C.外汇期货
D.国债期货
参考答案：C
参考解析：外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。
4[单选题] 目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品
B.利率结构化理财产品
C.挂钩不同标的资产的理财产品
D.股权结构化理财产品
参考答案：C
参考解析：利用最基础的金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发设计出具有复杂特性的金融衍生产品，通常称为结构化金融衍生工具。目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是其典型代表。
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